1.依法監(jiān)管原則。{來源：考{試大}

2.保護(hù)投資者利益原則。

3.“三公”原則。公開、公平、公正。

（1）公開原則。這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

（2）公平原則。這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

（3）公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。國家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國共同奉行的原則。

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